證監(jiān)會4月1日發(fā)布的《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(簡稱《管理辦法》)，規(guī)范證券基金經(jīng)營機構(gòu) (簡稱經(jīng)營機構(gòu))董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強化經(jīng)營機構(gòu)主體責任，促進經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健運行。

來看關(guān)鍵內(nèi)容：

1、 對董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理，從個人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力、專業(yè)能力等方面對董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細化。

2、 證監(jiān)會派出機構(gòu)對受聘人條件進行事后核查，不符合條件的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當更換。

3、 區(qū)分人員崗位和職責，對董監(jiān)高、分支機構(gòu)負責人和一般從業(yè)人員進行分類管理。

4、 明確行業(yè)人員履職應(yīng)遵循的勤勉盡責，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。

5、 細化對經(jīng)營機構(gòu)和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排。

6、 健全監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享機制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠信記錄公示制度，強化聲譽約束。

7、 從任職考察、履職監(jiān)督、考核問責三方面構(gòu)建經(jīng)營機構(gòu)人員管理的主體責任。

8、 建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機制，強化合規(guī)與風險管理，構(gòu)建長效合理的薪酬管理制度，健全投資行為管理、利益沖突管理和廉潔從業(yè)制度。

9、 將經(jīng)營機構(gòu)子公司、證券基金服務(wù)機構(gòu)從事證券基金業(yè)務(wù)的相關(guān)高管及從業(yè)人員納入監(jiān)管，實現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋。

10、《管理辦法》自 2022 年 4 月 1 日起施行，并對不符合 相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員給予 1 年的過渡期。

統(tǒng)一規(guī)章對從業(yè)人員進行系統(tǒng)性規(guī)范

人員管理是證券基金行業(yè)監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度，經(jīng)過 20 余年積累，逐步形成了以《證券法》《基金法》《證券公司監(jiān)管條例》等法律、行政法規(guī)為基礎(chǔ)，《證券業(yè)從業(yè)人員資格 管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》 等證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件為主體，行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則為補充的規(guī)則體系，對強化行業(yè)人員管理，規(guī)范任職、執(zhí)業(yè)行為， 推動行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

證監(jiān)會表示，隨著行業(yè)的發(fā)展變化、國務(wù)院