證監(jiān)會(huì)4月1日發(fā)布的《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(簡(jiǎn)稱《管理辦法》)，規(guī)范證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu) (簡(jiǎn)稱經(jīng)營機(jī)構(gòu))董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，促進(jìn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)行。

來看關(guān)鍵內(nèi)容：

1、 對(duì)董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理，從個(gè)人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力、專業(yè)能力等方面對(duì)董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細(xì)化。

2、 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)受聘人條件進(jìn)行事后核查，不符合條件的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)更換。

3、 區(qū)分人員崗位和職責(zé)，對(duì)董監(jiān)高、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和一般從業(yè)人員進(jìn)行分類管理。

4、 明確行業(yè)人員履職應(yīng)遵循的勤勉盡責(zé)，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。

5、 細(xì)化對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排。

6、 健全監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享機(jī)制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠信記錄公示制度，強(qiáng)化聲譽(yù)約束。

7、 從任職考察、履職監(jiān)督、考核問責(zé)三方面構(gòu)建經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員管理的主體責(zé)任。

8、 建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，構(gòu)建長(zhǎng)效合理的薪酬管理制度，健全投資行為管理、利益沖突管理和廉潔從業(yè)制度。

9、 將經(jīng)營機(jī)構(gòu)子公司、證券基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券基金業(yè)務(wù)的相關(guān)高管及從業(yè)人員納入監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋。

10、《管理辦法》自 2022 年 4 月 1 日起施行，并對(duì)不符合 相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員給予 1 年的過渡期。

統(tǒng)一規(guī)章對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行系統(tǒng)性規(guī)范

人員管理是證券基金行業(yè)監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度，經(jīng)過 20 余年積累，逐步形成了以《證券法》《基金法》《證券公司監(jiān)管條例》等法律、行政法規(guī)為基礎(chǔ)，《證券業(yè)從業(yè)人員資格 管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》 《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》 等證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件為主體，行業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則為補(bǔ)充的規(guī)則體系，對(duì)強(qiáng)化行業(yè)人員管理，規(guī)范任職、執(zhí)業(yè)行為， 推動(dòng)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

證監(jiān)會(huì)表示，隨著行業(yè)的發(fā)展變化、國務(wù)院